勧誘方針

投資助言業

「金融商品の販売等に関する法律」第九条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資助言契約の勧誘を行ないます。

1.勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を
締結する目的に照らして配慮すべき事項

・当社は、お客様の投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、
 お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努め、お客様の知識、経験、
 財産の状況及び投資目的に照らして適当と考えられる投資助言契約をお勧めいたします。

・投資助言契約をお勧めするにあたっては、当社はお客様の知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして、
 お客様に理解されるために必要な方法及び程度に配慮し、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

2.勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、
お客様本位の投資勧誘に徹するとともに、合理的な根拠に基づき勧誘を行なうよう努めます。
当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し、適正な時間帯に行ないます。
勧誘に際しご迷惑が生じた場合には、当社までご連絡ください。


3.その他勧誘の適正の確保に関する事項
当社においては、金融商品取引法等の法令を遵守し、適切な勧誘が行なわれるよう、内部管理体制の強化に努めます。
当社においては、お客様の判断と責任において取引が行なわれるよう、適切な情報提供に努めます。
当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めます。
当社では不適切な勧誘が行なわれないよう、役職員に対し十分な社内研修を行なっております。
お気づきの点がありましたら、当社までご連絡ください。

保険代理店業

「金融商品の販売等に関する法律」第九条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、保険契約の勧誘を行ないます。

1.保険商品の販売に際しましては、保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法およびその他各種法令などを遵守し、適正保険販売を心がけます。
またお客さまに重要な事項について正しくご理解していただけるように適切な説明を行うよう努めてまいります。

2.お客さまの保険に関する知識、経験、保険加入目的、財産状況等を総合的に勘案し、お客様のご意向と実情に沿った適切な保険商品のご案内に努めてまいります。

3.保険金の不正取得を防止する観点から、適切な保険販売を行うよう努めてまいります。

4.保険商品のご説明やご契約の際には、お客様の立場に立って、時間、場所等について十分に配慮するよう心がけます。

5.万が一保険事故が発生した場合の、保険金のお支払いにつきましては、ご契約の内容に従い、迅速かつ的確に手続きが行われるよう努めてまいります。

6.お客様と直接対面しない保険販売を行う場合においては、説明方法等に工夫を凝らし、より多くのお客さまにご理解いただけるよう努めてまいります。

7.お客さまからのお問い合わせには、迅速、適切、丁寧に対応するとともに、ご意見・ご要望につきましては、販売方法等に活かしてまいります。

平成23年6月1日改定

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